Falso consulente finanziario condannato a 3 anni per truffa agli investitori

Un giovane del North Carolina ha ricevuto una condanna a tre anni e mezzo di carcere per aver truffato almeno 64 investitori spacciandosi per un consulente finanziario autorizzato. Come riporta Wealth Management, un giudice federale del Maryland ha emesso la sentenza nei confronti di Hunter Haithcock, 25 anni, dopo che l'imputato aveva già patteggiato in autunno la propria colpevolezza per frode telematica e frode ai danni di investitori.

Secondo quanto stabilito dal tribunale, tra il settembre 2019 e l'ottobre 2022 — quando Haithcock era ancora adolescente e nella prima giovinezza — l'uomo ha sottratto alle vittime almeno 655.498 dollari. Il meccanismo della truffa era semplice quanto efficace: il giovane si presentava come consulente finanziario registrato, affermando di lavorare presso TD Ameritrade. In realtà non era iscritto ad alcun albo e non aveva alcun rapporto con la società di brokeraggio, di cui utilizzava abusivamente il nome e i dati personali di un vero advisor per rendersi credibile.

La Securities and Exchange Commission (SEC) aveva già avviato un procedimento a suo carico nel settembre 2024, contestandogli una frode ai danni di decine di investitori al dettaglio. In precedenza, le autorità di vigilanza avevano emesso nei suoi confronti un ordine di cessazione delle attività illecite.

Nell'ambito dell'accordo di patteggiamento con il Dipartimento di Giustizia, Haithcock dovrà scontare anche due anni di libertà vigilata al termine della detenzione, e sarà tenuto a restituire alle vittime l'intera somma sottratta: 655.498,93 dollari, tra risarcimento e confisca.