Sanzioni amministrative pecuniare a Unicredit per i Tango Bond
Il ministero dell'Economia e delle Finanze ha inflitto ad alcuni funzionari di Unicredit Banca S.p.A. una serie di sanzioni, per un ammontare complessivo pari a 349.000,00 euro per le seguenti violazioni in merito all'operativita' su titoli emessi o garantiti dalla Repubblica Argentina. Le irregolarita' riscontrate dalla Consob sono:
1. art. 21, comma 1, lett. d), del D.Lgs. n. 58/1998 e art. 56 del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2, del D.Lgs. n. 58/1998), per non essersi l'intermediario dotato di procedure interne idonee ad assicurare l'efficiente, ordinata e corretta prestazione dei servizi di investimento;
2. art. 28, comma 2, del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2, del D.Lgs. n. 58/1998), per aver effettuato operazioni nei confronti di clientela retail senza aver fornito agli investitori informazioni adeguate sulla natura, sui rischi e sulle implicazioni della specifica operazione;
3. art. 29 del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2. del D.Lgs. n. 58/1998), per non essersi l'intermediario astenuto dall'effettuare operazioni non adeguate al profilo degli investitori;
4. art. 21, comma 1, lett. c) del D.Lgs. n. 58/1998 e art. 27 del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2, del D. Lgs. n. 58/1998), per non essersi l'intermediario astenuto dall'effettuare operazioni in conflitto d'interessi.
I funzionari coinvolti sono 25, da Alessandro Profumo in giu'.
1. art. 21, comma 1, lett. d), del D.Lgs. n. 58/1998 e art. 56 del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2, del D.Lgs. n. 58/1998), per non essersi l'intermediario dotato di procedure interne idonee ad assicurare l'efficiente, ordinata e corretta prestazione dei servizi di investimento;
2. art. 28, comma 2, del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2, del D.Lgs. n. 58/1998), per aver effettuato operazioni nei confronti di clientela retail senza aver fornito agli investitori informazioni adeguate sulla natura, sui rischi e sulle implicazioni della specifica operazione;
3. art. 29 del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2. del D.Lgs. n. 58/1998), per non essersi l'intermediario astenuto dall'effettuare operazioni non adeguate al profilo degli investitori;
4. art. 21, comma 1, lett. c) del D.Lgs. n. 58/1998 e art. 27 del Regolamento Consob n. 11522/1998 (adottato ai sensi dell'art. 6, comma 2, del D. Lgs. n. 58/1998), per non essersi l'intermediario astenuto dall'effettuare operazioni in conflitto d'interessi.
I funzionari coinvolti sono 25, da Alessandro Profumo in giu'.
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